文件自评综述：公司领导层对企业安全标准化工作重视，作出了文件化的安全承诺，由安全科负责安全标准化的整体策划和运行管理，形成了领导层、管理部室、车间和班组的安全管理网络，管理网络健全，公司主要负责人和安全生产管理人员均经过了安全生产监督管理部门的培训，取得了合格证书，各级管理科室的负责人均为安全第一责任人，公司领导层投入了一定人、财、物等各方面的资源。

公司制定了安全生产的方针、目标和各级人员的安全职责，签定目标责任状，确保了安全标准化的顺利进行。做到逐级签订，同时要保证安全职责的充分性，安全目标责任状和安全职责应结合各管理科室和生产车间的具体工作内容确定。

法律法规符合性综述：公司对适用的安全生产法律法规标准进行了识别，并留存了相关文本。公司安全科牵头组织了对这些法规的符合性评审，确保公司的生产经营活动在法律法规许可的范围内进行。在现场自评的过程中，自评组没有发现明显的“三违”现象。公司在安全标准化建立过程中，编制了系列安全生产规章制度，修订了各岗位的安全操作规程，发放到各相应的岗位，提高了员工的安全操作水平。还应对管理制度以及操作规程中的技术要求进行进一步规范。

企业建立了危害识别和风险评价领导小组，确定了人员，危害识别和风险评价工作的策划较为良好。需要注意的是，企业制定的风险评价准则应满足企业的规模和实际生产需要，做到合理，同时对危害的识别应做到充分，安全对策措施中应重点考虑工程控制措施，以满足不断提高风险管理水平的需要，在今后的危害识别和风险评价工作中，企业应力求做到深入、合理和具有指导意义。

现场自评综述（与《评审标准》的符合情况、有效性、安全责任制体系、安全文化、风险管理、安全生产条件、直接作业环节管理等）：

根据考核标准12个一级要素、55个二级要素内容，公司组成自评组对达标细则、条款分数、问题点、得分点进行详查，通过现场观察和与企业人员的交流，认为企业的工作人员基本能够按照各项制度的要求进行作业。企业近几年来未发生过重伤、死亡和重大环境污染事故。

公司制定了相应的设备管理制度，并对现场设备实行了规范管理，通过现场检查，公司对重点区域的设备管理较为严格，特种设备基本能够按照要求进行检验。

公司针对存在的职业危害因素进行了申报、按照要求对从业人员定期进行了职业健康体检，按照国家的要求应对作业场所存在的粉尘、毒物和噪声进行职业危害检测并告知。

公司能够按照国家安监总局的8大作业规程落实检维修作业管理活动，如动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业以及登高作业等，今后应重点加强直接作业活动之前的危害识别和风险控制。

公司在危险区域设置了了的警示标志和危害告知牌，危险化学品的应急措施、物料危险性、消防措施等方面进行了危害告知。同时企业在危险区域配备了各类个体防护用品，基本能够满足个体防护的要求。

公司建立了定期检查制度和考核制度，形成了检查、评比、考核、改进的循环模式，对检查中发现的问题能够及时落实整改，基本能够满足隐患整改的要求。

附《安全标准化现场检查不符合项纪录》

自评发现的主要问题概述及纠正情况验证结论：

通过本次安全标准化自评，发现的主要问题为：个别安全生产管理制度、规程还不够规范、完善，事故应急救援预案部分演练缺少方案，生产现场部分设备、储罐区域各种防护设施缺少维护保养等不符合规范等问题。针对自评中的问题，公司明确了责任人，进一步进行了改进和完善。

自评结论：

通过本次安全标准化自评，公司严格按照安全标准化通用规范的要求实施了安全标准化的管理，满足了安全标准化管理的要求，建议提出考核评级申请。

其他：

自评小组按照危险化学品从业单位安全标注化考核评审标准对安全标准化所覆盖的部门进行了检查考核和评分，按照12个A级要素的权重分别为0.05、0.06、0.12、0.05、0.10、0.20、0.15、0.05、0.05、0.06、0.06、0.05计算自评考核得分为 83.57 分。

自评组长：                                审批人/日期：

  2011年 9月25日                          自评单位盖章

1、 法律、法规和标准（100） （自评考核得分 85   分）

考核要素

考核内容

应得分

实得分

不符合项数

1.1法律、法规和标准的识别和获取

1.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求的管理制度；

2.明确责任部门、获取渠道、方式；

3.及时识别和获取适用的安全生产法律法规和标准及政府其他有关要求；

4.形成法律法规、标准及政府其他有关要求的清单和文本数据库，并定期更新。

（B级要素否决项）

50

41

4

1.2法律、法规和标准符合性评价

1.每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行情况进行符合性评价；

2.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施；

3.编制符合性评价报告。

（B级要素否决项）

50

44

3

2、机构和职责（100） （自评考核得分 82分）

  2.1 方针

      目标

第一项：

1.主要负责人组织制定符合本企业实际的、文件化的安全生产方针；

2.主要负责人组织制定符合企业实际的、文件化的年度安全生产目标；

3.安全生产目标应满足：

（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；

（2）符合或严于相关法律法规的要求；

（3）与企业的职业安全健康风险相适应；

（4）根据安全生产目标制定量化的安全生产工作指标；

（5）应以公众易于获得的方式发布安全生产目标。（B级要素否决项）

20

18

2

第二项：

1.将企业年度安全目标分解到各级组织（包括各个管理部门、车间、班组），签订安全生产目标责任书；

2.定期考核安全生产目标完成情况；

3.企业及各级组织应制定切实可行的年度安全生产工作计划。

  2.2 负责人

第一项：

1.明确企业主要负责人是安全生产第一责任人；

2.主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作全面负责，落实安全生产基础与基层工作。

20

17

2

第二项：

1.主要负责人组织开展安全生产标准化建设；

2.制定安全生产标准化实施方案，明确实施时间、计划、责任部门和责任人；

3.制定安全文化建设计划或方案；

二级企业应初步形成安全文化体系

(A级要素否决项)

第三项：

1.安全承诺的内容应明确、公开、文件化；

2.主要负责人应确保安全生产标准化所需的资金、人员、时间、设备设施等资源。

第四项：

主要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取安全生产工作情况汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题。

第五项：

1.落实领导干部带班制度；

2．主要负责人要对领导干部带班负全责。

（B级要素否决项）

2.3 职责

第一项：

制定安委会和各管理部门及基层单位的安全职责。

30

24

4

第二项：

1.明确主要负责人安全职责，对《安全生产法》规定的主要负责人安全职责进行细化；

2.明确各级管理人员的安全职责，做到“一岗一责”；

3.明确从业人员安全职责，做到“一岗一责”。

1.未建立安全生产责任制，扣100分（A级要素否决项）；

2.主要负责人对其安全职责不清楚，扣30分（B级要素否决项）。

第三项：

1.建立安全生产责任制考核机制；

2.对企业负责人、各级管理部门、管理人员及从业人员安全生产责任制进行定期考核，予以奖惩。

二级企业建立了健全的安全生产责任制和安全生产规章制度体系，并能够持续改进。

不符合，扣100分（A级要素否决项）。

2.4 组织机构

第一项：

1.设置安委会；

2.设置安全管理机构或配备专职安全管理人员。安全生产管理机构要具备相对独立职能。专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的2%（不足50人的企业至少配备1人），要具备化工或安全管理相关专业中专以上学历，有从事化工生产相关工作2年以上经历；(A级要素否决项)

3.按规定配备注册安全工程师，且至少有一名具有3年化工安全生产经历；或委托安全生产中介机构选派注册安全工程师提供安全生产管理服务。

20

17

2

第二项：

1.根据生产经营规模设置相应管理部门；

2.生产、储存剧毒化学品、易制毒危险化学品的单位，应当设置治安保卫机构,配备专职治安保卫人员。

第三项：

建立从安全生产委员会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，各级机构要配备负责安全生产的人员。

2.5 安全生产投入

第一项：

根据国家及当地政府规定，建立和落实安全生产费用管理制度，确保安全生产需要。

（B级要素否决项）

10

6

3

第二项：

1.按照国家及地方规定合理使用安全生产费用；

2.建立安全生产费用台帐，载明安全生产费用使用情况。

第三项：

依法参加工伤保险，为全体从业人员缴纳保险费。实行全员安全风险抵押金制度或安全责任保险。

3、风险管理（100） （自评考核得分 66  分）

3.1 范围与评价方法

第一项：

1.制定风险评价管理制度，并明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序；

2.明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务。

10

8

1

第二项：

风险评价范围满足标准要求。

第三项：

1.可选用JHA法对作业活动、SCL法对设备设施（安全生产条件）进行危险、有害因素识别和风险评价；

2.可选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价；

3.选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素识别和风险评价。

第四项：

1.根据企业的实际情况制定风险评价准则；

2.评价准则应符合有关标准规范规定；

3.评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准。

3.2风险评价

第一项：

1.建立作业活动清单和设备、设施清单；

2.根据规定的频次和时机，开展危险、有害因素辨识、风险评价；

3.从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价。（B级要素否决项）

10

7

2

第二项：

1.厂级评价组织应有企业负责人参加；

2.车间级评价组织应有车间负责人参加；

3.所有从业人员应参与风险评价和风险控制。

3.3风险控制

第一项：

1.根据风险评价的结果，建立重大风险清单；

2.结合实际情况，确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度；

3.风险控制措施符合标准要求。

15

12

3

第二项：

1.制定风险管理培训计划；

2.按计划开展宣传、培训。

3.4隐患排查与治理

第一项：

1.建立隐患治理台账；

2.对查出的每个隐患都下达隐患治理通知，明确责任人、治理时限；

3.重大隐患项目做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”；

4.按期完成隐患治理。

20

18

2

第二项：

建立重大隐患项目档案，包括隐患名称、标准要求内容及“五到位”等内容。

第三项：

1.暂时无力解决的重大事故隐患，应制定并落实有效的防范措施；

2.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明无力解决的原因和采取的防范措施。

第四项：

1.不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施；

2.纳入隐患整改计划，限期解决或停产；

3.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明不具备整改条件的原因、整改计划和防范措施等。

3.5 重大

危险源

第一项：

1.按照GB18218辨识并确定重大危险源；

2.建立重大危险源档案，包括：辨识、分级记录；重大危险源基本特征表；区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备一览表；重大危险源安全管理制度及安全操作规程；安全监测监控系统、措施说明；事故应急预案；安全评价报告或安全评估报告。

(A级要素否决项)

20

不涉及

第二项：

1.重大危险源涉及的压力、温度、液位、泄漏报警等重要参数的测量要有远传和连续记录；

2.对毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施应设置紧急切断装置；

3.毒性气体应设置泄漏物紧急处置装置，独立的安全仪表系统；

4.设置必要的视频监控系统。

第三项：

1.建立、明确定期评估的时限和要求等；

2.定期对重大危险源进行安全评估。

第四项：

1.定期检查、维护重大危险源的设备、设施，包括检测仪表、附属设备及配件；

2.按国家有关规定进行定期检测、检验，取得检验合格证。(A级要素否决项)

第五项：

1.按要求编制重大危险源应急救援预案；

2.根据重大危险源的危险特性配备必要的救援器材、装备；

3.涉及吸入性有毒、有害气体的重大危险源，应配备便携式浓度检测设备、空气呼吸器、化学防护服、堵漏器材等；

4.涉及剧毒气体的的重大危险源，应配备两套以上气密性化学防护服；

5.重大危险源应急救援预案演练按规定频次进行。

第六项：

重大危险源及相关安全措施、应急措施形成报告，报所在地县级人民政府安全生产监管部门和有关部门备案。

第七项：

1.危险化学品的生产装置和储存危险化学品数量构成重大危险源的储存设施的防护距离应满足国家规定要求；

2.防护距离不符合国家规定要求的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。(B级要素否决项)

二级企业应符合本要素要求，不得失分。

按照以上评审方法。

3.6变更

第一项：

严格履行以下变更程序及要求：

（1) 变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理；

（2) 变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批；

（3) 变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限；

（4) 变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。

10

8

1

第二项：

1.对每项变更过程产生的风险都进行分析，制定控制措施；

2.变更实施过程中，认真落实风险控制措施。

3.7风险信息更新

第一项：

非常规活动及危险性作业实施前，应识别危险、有害因素，排查隐患。

10

8

2

第二项：

每年评审或检查风险评价结果和风险控制效果。

第三项：

在标准规定情形发生时，应及时进行风险评价。

3.8供应商

1.建立供应商名录、档案（包括资格预审、业绩评价等资料）；

2.对供应商资格预审、选用、续用进行管理；

3.定期识别与采购有关的风险。

5

5

4、安全生产规章制度（100） （自评考核得分 84   分）

4.1安全生产规章制度

第一项：

1.通过识别和评估，将适用于本企业的有关法律法规和有关标准规定转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的具体内容，并严格落实；

2.安全生产规章制度内容应符合标准要求；

3.明确责任部门、职责、工作要求；

4.安全生产规章制度应具有可操作性；

5.除制定《通用规范》要求的规章制度以外，还应制定包括以下内容的规章制度：工艺管理、开停车管理、设备管理、建（构）筑物管理、电气管理、公用工程管理、易制毒管理、危险化学品输送管道定期巡线制度、领导干部带班、厂区交通安全、文件、档案管理制度等。

6.企业主要负责人应组织审定并签发安全生产规章制度。

1.未制定动火作业管理制度或进入受限空间管理制度，扣100分（A级要素否决项）；

2.未制定以下规章制度之一，扣40分（B级要素否决项）

40

35

3

第二项：

将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。

4.2操作规程

第一项：

1.以危险、有害因素分析为依据，编制岗位操作规程；

2.发放到相关岗位；

3.企业主要负责人或其指定的技术负责人审定并签发操作规程。

（B级要素否决项）

40

33

6

第二项：

新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，应组织编制新的操作规程。

（B级要素否决项）

4.3修订

第一项：

1.规定安全生产规章制度和操作规程评审、修订的时机和频次；

2.安全生产规章制度、安全操作规程至少每3年评审和修订一次；

3.按规定进行评审和修订；

4.在发生有关情况时，应及时评审、修订相关的规章制度或操作规程。

20

18

2

第二项：

1.组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订；

2.修订的安全生产规章制度和操作规程应注明生效日期。

第三项：

企业现行安全生产规章制度和操作规程是最新有效的版本。

5、培训教育管理（100） （自评考核得分  85   分）

5.1培训教育管理

第一项：

1.制定全员安全培训、教育目标和要求；

2.定期识别安全培训、教育需求；

3.制定安全培训、教育计划并实施。

20

17

2

第二项：

提供培训、教育所需的人员、资金和设施。

第三项：

建立从业人员安全培训教育档案。

第四项：

安全培训教育计划变更时，应按规定记录变更情况。

第五项：

安全培训教育主管部门应对培训教育效果进行评价和改进。

第六项：

1.确立终身教育的观念和全员培训的目标；

2.对从业人员进行经常性安全培训教育。

5.2从业人员岗位标准

1.企业对从业人员岗位标准要求应文件化，做到明确具体；

2.落实国家、地方及行业等部门制定的岗位标准。

10

8

2

5.3管理人员培训

第一项：

1.企业主要负责人和安全生产管理人员应接受专门的安全培训教育，经安全监管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得安全资格证书后方可任职；

2.按规定参加每年再培训。

20

18

1

第二项：

1.其他管理人员，包括管理部门负责人和基层单位负责人、专业工程技术人员的安全培训教育由企业相关部门组织；

2.经考核合格后方可任职；

3.按规定参加每年再培训。

5.4从业人员培训教育

第一项：

1.对从业人员进行安全培训教育，并经考核合格后方可上岗；

2.对从业人员进行安全生产法律、法规、标准、规章制度和操作规程、安全管理方法等培训；

3.从业人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于规定学时。

30

26

3

第二项：

1.新从业人员进行厂级、车间(工段)级、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗；

2.三级安全培训教育的内容、学时应符合安全监管总局令第3号的规定。

（B级要素否决项）

第三项：

1.特种作业人员及特种设备作业人员应按有关规定参加安全培训教育，取得特种作业操作证，方可上岗作业；

2.特种作业操作证定期复审；

3.建立特种作业人员及特种设备作业人员管理台账。

第四项：

1.从事危险化学品运输的驾驶人员、船员、装卸管理人员、押运人员，应当经交通运输主管部门考核合格，取得从业资格证，方可上岗作业；

2.建立危险化学品运输的驾驶人员、船员、押运人员管理台账。

第五项：

在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，对有关人员（操作人员和管理人员）进行专门培训，经考核合格后，方可上岗。

5.5其他人员培训教育

第一项：

从业人员转岗、脱离岗位一年以上(含一年)者，应进行车间（工段）、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗。

10

8

2

第二项：

对外来参观、学习等人员进行有关安全规定及安全注意事项的培训教育。

第三项：

1.对承包商的所有人员进行入厂安全培训教育，经考核合格发放入厂证；

2.进入作业现场前，作业现场所在基层单位对施工单位进行进入现场前安全培训教育；

3.保存安全培训教育记录。

5.6日常安全教育

第一项：

1.管理部门、班组应明确基本功训练项目、内容和要求；

2.按照月度安全活动计划开展安全活动和基本功训练。

10

7

2

第二项：

1.班组安全活动每月不少于2次，每次活动时间不少于1学时；

2.班组安全活动有负责人、有内容、有记录；

3.企业负责人每季度至少参加1次班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员每月至少参加2次班组安全活动，并在班组安全活动记录上签字。

第三项：

管理部门安全活动每月不少于1次，每次活动时间不少于2学时。

第四项：

安全生产管理部门或专职安全生产管理人员每月至少检查1次安全活动记录，并签字。

第五项：

1.安全生产管理部门或专职安全生产管理人员制定管理部门、班组月度安全活动计划；

2.规定活动形式、内容和要求。

6、生产设施（100） （自评考核得分  72   分）

6.1生产设施建设

第一项：

确保建设项目安全设施与建设项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。（A级要素否决项）

10

不涉及

第二项：

1.按照有关法律法规和国家安全监管总局有关危化品建设项目安全条件审查的规章、规范性文件规定，对建设项目的设立阶段、设计阶段、试生产阶段和竣工验收阶段规范管理；

2.建设项目建成试生产前，企业要组织设计、施工、监理和建设单位的工程技术人员进行“三查四定”；试车和投料过程要严格按照设备管道试压、吹扫、气密、单机试车、仪表调校、联动试车、化工投料试生产的程序进行；

3.编制试生产前安全检查报告。

第三项：

1.建设项目必须由具备相应资质的单位负责设计、施工、监理；

2.对建设项目的施工过程实施有效安全监督，保证施工过程处于有序管理状态。

（A级要素否决项）

第四项：

1.建设项目建设过程中的变更应严格执行变更管理规定，履行变更程序，对变更全过程进行风险管理；

2.符合安全监管总局有关危化品建设项目安全条件审查的规章规定的变更发生后，应重新进行安全审查。

第五项：

1.采用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料；

2.新开发的危险化学品生产工艺，必须在小试、中试、工业化试验的基础上逐步放大到工业化生产。

3.国内首次采用的化工工艺，要通过省级有关部门组织专家组进行安全论证。

（A、B级要素否决项）

6.2安全设施

第一项：

建立安全设施台账。

20

16

2

第二项：

按照国家有关规定和标准设置安全设施,做到：

（1）按照GB50493在易燃、易爆、有毒区域设置固定式可燃气体和/或有毒有害气体泄漏的检测报警设施，报警信号应发送至工艺装置、储运设施等控制室或操作室；

（2）按照GB50351在可燃液体罐区设置防火堤，在酸、碱罐区设置围堤并进行防腐处理；

（3）宜按照SH3097－2000在输送易燃物料的设备、管道上安装防静电设施；

（4）按照GB50057在厂区安装防雷设施；

（5）按照GB50016、GB50140配置消防设施与器材；

（6）按照GB50058设置电力装置；

（7）按照GB11651配备个体防护设施；

（8）厂房、库房建筑应符合GB50016、

GB50160的有关要求；

（9）在工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和/或光报警和安全联锁装置等设施；

（10）新建大型和危险程度高的化工装置，在设计阶段要进行仪表系统安全完整性等级评估，选用安全可靠的仪表、联锁控制系统；

（11）专家诊断按标准、规范应设置的其他安全设施。
（B级要素否决项）

二级企业化工生产装置设置自动化控制系统，涉及危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生产装置根据风险状况设置了安全联锁或紧急停车系统等；

扣100分（A级要素否决项）。

第三项：

1.专人负责管理各种安全设施；

2.建立安全设施管理档案；

3.定期检查和维护保养安全设施，并建立记录。

第四项：

1.安全设施应编入设备检维修计划，定期检维修；

2.安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修拆除的，检维修完毕后应立即复原。

第五项：

1.对监视和测量设备进行规范管理；

2.建立监视和测量设备台账；

3.定期进行校准和维护；

4.保存校准和维护活动的记录；

5.对风险较高的系统或装置，要加强在线检测或功能测试，保证设备、设施的完整性。

6.3特种设备

第一项：

按照《特种设备安全监察条例》的规定，对特种设备进行规范管理。

10

7

2

第二项：

建立特种设备台账和档案，包括特种设备技术资料、特种设备登记注册表、特种设备及安全附件定期检测检验记录、特种设备运行记录和故障记录、特种设备日常维修保养记录、特种设备事故应急救援预案及演练记录。

第三项：

特种设备投入使用前或者投入使用后30日内，应当向直辖市或者设区的市特种设备监督管理部门登记，登记标志置于设备显著位置。

第四项：

对在用特种设备进行经常性日常维护保养，至少每月进行1次检查，并保存记录。

第五项：

对在用特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修，并保存记录。

第六项：

1.特种设备检验合格有效期届满前一个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求；

2.未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用；

3.将安全检验合格标志置于或者附着于特种设备的显著位置

第七项：

1.特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限，应及时予以报废；

2.向原登记的特种设备监督管理部门办理注销。（B级要素否决项）

6.4工艺安全

第一项：

操作人员应掌握工艺安全信息，主要包括：

（1）化学品危险性信息：

1）物理特性；

2）化学特性，包括反应活性、腐蚀性、热和化学稳定性等；

3）毒性；

4）职业接触限值。

（2）工艺信息：

1）流程图；

2）化学反应过程；

3）最大储存量；

4）工艺参数（如：压力、温度、流量）安全上下限值。

（3）设备信息:

1）设备材料；

2）设备和管道图纸；

3）电气类别；

4）调节阀系统；

5）安全设施（如报警器、联锁等）。

25

20

4

第二项：

1.保证下列设备设施运行安全可靠、完整：

（1）压力容器和压力管道，包括管件和阀门；

（2）泄压和排空系统；

（3）紧急停车系统；

（4）监控、报警系统；

（5）联锁系统；

（6）各类动设备，包括备用设备等。

（B级要素否决项）

2.工艺技术自动控制水平低的重点危险化学品企业要制定技术改造计划，完成自动化控制技术改造。

（A级要素否决项）

第三项：

1.要从工艺、设备、仪表、控制、应急响应等方面开展系统的工艺过程风险分析；

2.对工艺过程进行风险分析，包括：

（1）工艺过程中的危险性；

（2）工作场所潜在事故发生因素；

（3）控制失效的影响；

（4）人为因素等。

第四项：

生产装置开车前应组织检查,进行安全条件确认。安全条件应满足下列要求：

（1）现场工艺和设备符合设计规范；

（2）系统气密测试、设施空运转调试合格；

（3）操作规程和应急预案已制订；

（4）编制并落实了装置开车方案；

（5）操作人员培训合格；

（6）各种危险已消除或控制。

第五项：

生产装置停车应满足下列要求：

（1）编制停车方案；

（2）操作人员能够按停车方案和操作规程进行操作。

第六项：

生产装置紧急情况处理应遵守下列要求：

（1）发现或发生紧急情况，应按照不伤害人员为原则，妥善处理，同时向有关方面报告；

（2）工艺及机电设备等发生异常情况时，应及时采取适当的措施，并通知有关岗位协调处理，必要时，按程序紧急停车。

第七项：

生产装置泄压系统或排空系统排放的危险化学品应引至安全地点并得到妥善处理。

第八项：

操作人员应对工艺参数运行出现的偏离情况及时分析，保证工艺参数控制不超出安全限值，偏差及时得到纠正。

6.5关键装置及重点部位

（15分）

第一项：

1.确定关键装置、重点部位；

2.实行企业领导干部联系点管理机制

（B级要素否决项）

15

13

2

第二项：

联系人对所负责的关键装置、重点部位负有安全监督与指导责任，包括：

（1）指导安全联系点实现安全生产；

（2）监督安全生产方针、政策、法规、制度的执行和落实；

（3）定期检查安全生产中存在的问题；

（4）督促隐患项目治理；

（5）监督事故处理原则的落实；

（6）解决影响安全生产的突出问题等

第三项：

联系人应每月至少到联系点进行一次安全活动

第四项：

1.建立关键装置、重点部位档案；

2.建立企业、管理部门、基层单位及班组监控机制，明确各级组织、各专业的职责；

3.定期进行监督检查，并形成记录

第五项：

1.制定关键装置、重点部位应急预案；

2.至少每半年进行一次演练，确保关键装置、重点部位的操作、检修、仪表、电气等人员能够识别和及时处理各种事件及事故。

第六项：

关键装置、重点部位为重大危险源时，还应按3.5条执行。

6.6检维修

（10分）

第一项：

严格执行检维修管理制度，实行日常检维修和定期检维修管理。

10

8

2

第二项：

1.制订年度综合检维修计划；

2.落实“五定”，即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修进度原则。

第三项：

在进行检维修作业时，应执行下列程序：

（1）检维修前：

1）进行危险、有害因素识别；

2）编制检维修方案；

3）办理工艺、设备设施交付检维修手续；

4）对检维修人员进行安全培训教育；

5）检维修前对安全控制措施进行确认；

6）为检维修作业人员配备适当的劳动保护用品；

7）办理各种作业许可证。

（2）对检维修现场进

行安全检查。

（3）检维修后办理检维修交付生产手续。

6.7拆除和报废

（10分）

第一项：

1.拆除作业前，拆除作业负责人应与需拆除设施的主管部门和使用单位共同到现场进行作业前交底；

2.作业人员进行危险、有害因素识别；

3.制定拆除计划或方案；

4.办理拆除设施交接手续。

10

8

2

第二项：

1.凡需拆除的容器、设备和管道，应先清洗干净，分析、验收合格后方可进行拆除作业；

2.拆除、清洗等现场作业应严格遵守作业许可等有关规定。

第三项：

1.欲报废的容器、设备和管道，应清洗干净，分析、验收合格后，方可报废处置；

2.报废、清洗等现场作业应严格遵守作业许可等有关规定。

7、作业安全（100） （自评考核得分  86 分）

7.1

作业许可

（20分）

1.对动火作业、进入受限空间作业、破土作业、临时用电作业、高处作业、断路作业、吊装作业、设备检修作业和抽堵盲板作业等危险性作业实施作业许可管理,严格履行审批手续；

2.作业许可证中有危险、有害因素识别和安全措施内容。

扣100分（A级要素否决项）。

20

20

7.2

警示标志

（15分）

第一项：

装置、仓库、罐区、装卸区、危险化学品输送管道等危险场所的醒目位置设置符合GB2894规定的安全标志。

15

11

4

第二项：

重大危险源现场，设置明显的安全警示标志和告知牌。

第三项：

按有关规定在厂内道路设置限速、限高、禁行标志。

第四项：

1.检维修、施工、吊装等作业现场设置相应的警戒区域和警示标志；

2.检修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示灯。

第五项：

1.在装置现场、仓库、罐区、装卸区等区域可能产生严重职业危害的岗位醒目位置设置警示标志；

2.在产生职业危害的岗位醒目位置设置告知牌，告知职业危害因素检测结果、时间和周期及标准规定值。

第六项：

按有关规定，在生产区域设置风向标。

7.3

作业环节

（40分）

第一项：

危险作业现场配备相应安全防护用品（具）及消防设施与器材。

40

34

4

第二项：

1.作业活动负责人应严格按照规定要求科学组织作业活动，不得违章指挥；

2.作业人员应严格执行操作规程和作业许可要求，不违章作业，不违反劳动纪律。

第三项：

进行危险性作业时，作业人员应持经过审批许可的相应作业许可证。

第四项：

1.作业活动监护人员应具备基本救护技能和作业现场的应急处理能力；

2.作业活动监护人员持相应作业许可证进行现场监护，不得离开监护岗位。

第五项：

保持作业环境整洁，消除安全隐患。

第六项：

1.同一作业区域内有两个以上承包商进行生产经营活动，可能危及对方生产安全时，应组织承包商之间签订安全生产协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施；

2.指定专职安全生产管理人员进行安全检查和协调并记录。

第七项：

机动车辆进入生产装置区、罐区现场应按规定办理相关手续，佩戴符合标准要求的阻火器，按指定路线、规定速度行驶。

（二级企业动火作业、进入受限空间作业及吊装作业管理制度、作业票证及作业现场评审不失分）

若失分，扣100分（A级要素否决项）。

7.4

承包商

（25分）

1.建立合格承包商名录、档案（包括承包商资质资料、表现评价、合同等资料）；

2.对承包商进行资格预审；

3.选择、使用合格的承包商；

4.与选用的承包商签订安全协议；

5.对作业过程进行监督检查。

要向承包商进行作业现场安全交底，对承包商的安全作业规程、施工方案和应急预案进行审查。

25

21

3

8、职业健康（100） （自评考核得分 88   分）

8.1

职业危害项目申报

（25分）

1.识别职业危害因素；

2.及时、如实向当地安全监督管理部门申报法定职业病目录所列的职业危害因素，接受其监督。

1.未识别职业危害因素，扣25分（B级要素否决项）；

2.未申报职业病危害因素，扣25分（B级要素否决项）

25

23

2

8.2

作业场所职业危害管理

（50分）

第一项：

1.制定职业危害防治计划和实施方案；

2.建立健全职业卫生档案，包括职业危害防护设施台账、职业危害监测结果、健康监护报告等；

3.建立从业人员健康监护档案。

50

44

4

第二项：

企业作业场所职业危害因素应符合GBZ1、GBZ2.1、GBZ2.2规定。

第三项：

1.使用有毒物品作业场所与生活区分开，作业场所不得住人；

2.将有害作业与无害作业分开；

3.将高毒作业场所与其他作业场所隔离。

作业场所设生活设施并住人，扣50分（B级要素否决项）。

第四项：

在可能发生急性职业损伤的有毒有害作业场所按规定设置报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜，设置应急撤离通道和必要的泄险区，定期检查并记录。

第五项：
1.定期对作业场所职业危害因素进行检测；

2.在检测点设置告知牌，告知检测结果；

3.将检测结果存入职业卫生档案；

4.工作场所职业危害因素的检测结果不符合标准规定，要进行整改。

第六项：

1.不得安排上岗前未经职业健康检查的从业人员从事接触职业病危害的作业；

2.按规定对从事接触职业病危害作业的人员进行在岗期间、离岗时职业健康检查；

3.不得安排有职业禁忌的人员从事禁忌作业。

二级企业已建立完善的作业场所职业危害控制管理制度与检测制度并有效实施，作业场所职业危害得到有效控制。

扣100分（A级要素否决项）。

8.3

劳动防护用品

（25分）

第一项：

1.为从业人员提供符合国家标准或行业标准的个体防护用品和器具；

2.监督、教育从业人员正确佩戴、使用个体防护用品和器具。

25

21

3

第二项：

1.各种防护器具都应设置专柜，并定点存放在安全、方便的地方；

2.专人负责保管防护器具专柜；

3.定期校验和维护防护器具；

4.防护器具校验后的记录、铅封。

第三项：

1.建立职业卫生防护设施及个体防护用品管理台账；

2.加强对劳动防护用品使用情况的检查监督，凡不按规定使用劳动防护用品者不得上岗作业。

9、危险化学品管理（100） （自评考核得分  85   分）

9.1

危险化学品档案

（10分）

1.对所有危险化学品进行普查；

2.建立危险化学品档案，内容包括：名称及存放、生产、使用地点；数量、危险性分类、危规号、包装类别、登记号、危险化学品安全技术说明书和安全标签（以下简称“一书一签”）未进行危险化学品普查，扣10分（B级要素否决项）。

10

8

  1

9.2

化学品分类

（10分）

1.对产品、所有中间产品进行危险性鉴别与分类，并将分类结果汇入危险化学品档案；

2.化验室使用化学试剂应分类并建立清单。

10

7

2

9.3

化学品安全技术说明书和安全标签

（10分）

第一项：

1.生产企业要给本企业生产的危险化学品编制符合国家标准要求的“一书一签”；

2.生产企业生产的危险化学品发现新的危险特性时，要及时更新“一书一签”，并公告；

3.主动向本企业生产的危险化学品购买者或用户提供“一书一签”。

生产的危险化学品未编制“一书一签”，扣10分（B级要素否决项）。

10

8

   2

第二项：

采购危险化学品时，应主动向销售单位索取“一书一签”

9.4

化学事故应急咨询服务电话

（10分）

生产企业设立应急咨询服务固定电话或委托危险化学品专业应急机构，为用户提供24小时应急咨询服务。

未设立应急电话，也未委托应急机构代理，扣10分（B级要素否决项）

10

9

1

9.5

危险化学品登记

（20分）

按照有关规定对危险化学品进行登记。

没有进行危险化学品登记或登记证载明的日期超过有效期扣20分（B级要素否决项）

20

20

9.6

危害告知

（15分）

对从业人员及相关方进行宣传、培训，使其了解本企业、本岗位涉及危险化学品的危险特性、活性危害、禁配物等，以及采取的预防及应急处理措施。

15

13

1

9.7储存和运输

（25分）

第一项：

1.危险化学品应储存在专用仓库内，并按照相关技术标准规定的储存方法、储存数量和安全距离，实行隔离、隔开、分离储存，禁止将危险化学品与禁忌物品混合储存；

2.危险化学品专用仓库符合安全、消防要求，设置明显安全标志、通讯和报警装置，并由专人管理；

3.危险化学品出入库应当进行核查登记，并定期检查；

4.选用合适的液位测量仪表，实现储罐物料液位动态监控；

5.危险化学品输送管道应定期巡线。

25

20

3

第二项：

1.剧毒化学品及储存数量构成重大危险源的其他危险化学品必须在专用仓库单独存放，实行双人收发、双人保管制度；

2.将储存剧毒化学品的数量、地点以及管理人员的情况，报当地公安部门和安全生产监督管理部门备案。

剧毒化学品未实行双人收发、双人保管，扣25分（B级要素否决项）

第三项：

1.严格执行危险化学品运输、装卸安全管理制度，进行安全检查，对运输、装卸人员行为进行规范管理；

2.危险化学品运输专用车辆安装具有行驶记录功能的卫星定位装置；

3.企业要对危险化学品运输车辆GPS的安装、使用情况进行检查并记录；

4.采用金属万向管道充装系统充装液氯、液氨、液化石油气、液化天然气等液化危险化学品；

5.生产储存危险化学品企业转产、停产、停业或解散时，应当采取有效措施，及时妥善处置危险化学品装置、储存设施以及库存的危险化学品，不得丢弃；处置方案报县级政府有关部门备案。

10、事故与应急（100） （自评考核得分   86  分）

10.1

应急指挥与救援系统

（10分）

第一项：

建立厂级和车间级应急指挥系统。

10

8

   2

第二项：

建立应急救援队伍。

第三项：

明确各级指挥系统和救援队伍职责。

10.2

应急救援设施

（15分）

第一项：

1.针对可能发生的事故类型，按照规定配备足够的应急救援器材、消防设施及器材；

2.建立应急救援器材、消防设施及器材台账；

3.应急救援器材、消防设施及器材保持完好，方便易取；

4.疏散通道、安全出口、消防通道符合规定，保持畅通。

15

12

2

第二项：

1.设置固定报警电话；

2.明确应急救援指挥和救援人员电话；

3.明确外部救援单位联络电话；

4.报警电话24小时畅通

第三项：

1.有毒有害岗位配备救援器材专柜，放置必要的防护救护器材；

2.防护救护器材应处于完好状态；

3.建立防护救护器材管理台账和维护保养记录

10.3

应急救援预案与演练

（25分）

第一项：

1.事故应急救援预案编制符合标准要求；

2.根据风险评价结果，编制专项和现场处置预案。

未编制事故应急救援预案，扣25分（B级要素否决项）

25

22

2

第二项：

1.组织应急救援预案培训；

2.综合应急救援预案每年至少组织一次演练，现场处置方案每半年至少组织一次演练；

3.演练后及时进行演练效果评价，并对应急预案评审。

第三项：

1.定期评审应急救援预案，至少每三年评审修订一次；

2.潜在事件和突发事故发生后，及时评审修订预案

第四项：

1.将应急救援预案报所在地设区的市级人民政府安全生产监督管理部门备案；

2.通报当地应急协作单位。

10.4

抢险与救护

（20分）

第一项：

1.发生生产安全事故后，迅速启动应急救援预案；

2.企业负责人直接指挥抢救，妥善处理，减少人员伤亡和财产损失；

3.相关部门协助现场抢救和警戒工作，保护事故现场。

20

17

3

第二项：

发生有害物大量泄漏事故或火灾爆炸事故时，及时设置警戒线。

第三项：

1.抢救人员应熟练使用相关防护器具；

2.抢救人员应掌握必要的急救知识，并经过急救技能培训。

10.5

事故报告

（15分）

第一项：

1.明确事故报告程序和事故报告的责任部门、责任人；

2.发生事故，现场人员立即采取应急措施；

3.发生事故后按程序报告；

4.情况紧急时，事故现场人员可以直接向有关部门报告。

存在事故瞒报、谎报、拖延不报现象的，扣100分(A级要素否决项)

15

第二项：

企业负责人接到事故报告后，应当于1小时内向有关部门报告。

第三项：

事故报告后出现新情况时及时补报。

10.6

事故调查

（15分）

第一项：

1.发生事故，积极配合政府组织的事故调查；

2.负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，应当随时接受事故调查组的调查，如实提供有关情况。

15

12

2

第二项：

1.按规定成立事故调查组，必要时请外部专家参加事故调查组；

2.认真组织一般事故调查，按时提交事故调查报告。

第三项：

1.制定并落实事故整改和预防措施；

2.事故整改和预防措施要具体，有针对性和可操作性；

3.检查事故整改情况和预防措施落实情况。

第四项：

1.建立事故管理台账，包括未遂事故；

2.建立事故档案。

对涉险事故、未遂事故等安全事件（如事故征兆、非计划停工、异常工况、泄漏等），按照重大、较大、一般等级别，进行分级管理，制定整改措施。

二级企业已把承包商事故纳入本企业事故管理  未将承包商事故纳入本企业事故管理，扣100分（A级要素否决项）。

11、检查与自评（100） （自评考核得分  84   分）

11.1

安全检查

（25分）

第一项：

明确各种安全检查的内容、频次和要求，开展安全检查。

25

20

4

第二项：

1.制定安全检查计划，明确各种检查的目的、要求、内容和负责人；

2.编制综合、专项、节假日、季节和日常安全检查表；

3.各种安全检查表内容全面

第三项：

1.明确各种安全检查表的编制单位、审核人、批准人；

2.每年评审修订各种安全检查表。

11.2

安全检查形式与内容

（25分）

第一项：

1.根据安全检查计划，按相应检查表开展各种安全检查；

2.建立安全检查台账；

3.检查结果与责任制挂钩。

25

21

2

第二项：

企业安全检查形式和内容应满足：

（1）综合性检查应由相应级别的负责人负责组织，以落实岗位安全责任制为重点，各专业共同参与的全面安全检查。厂级综合性安全检查每季度不少于1次，车间级综合性安全检查每月不少于1次；

（2）专业检查分别由各专业部门的负责人组织本系统人员进行，主要是对特种设备、危险物品、电气装置、机械设备、构建筑物、安全装置、防火防爆、防尘防毒、监测仪器等进行专业检查。专业检查每半年不少于1次；

（3）季节性检查由各业务部门的负责人组织本系统相关人员进行，是根据当地各季节特点对防火防爆、防雨防汛、防雷电、防暑降温、防风及防冻保暖工作等进行预防性季节检查；

（4）日常检查分岗位操作人员巡回检查和管理人员日常检查。岗位操作人员应认真履行岗位安全生产责任制，进行交接班检查和班中巡回检查，各级管理人员应在各自的业务范围内进行日常检查；

（5）节假日检查主要是对节假日前安全、保卫、消防、生产物资准备、备用设备、应急预案等方面进行的检查。

11.3

整改

（20分）

第一项：

1.对检查出的问题进行原因分析，及时进行整改；

2.对整改情况进行验证；

3.保存检查、整改和验证等相关记录。

20

17

2

第二项：

各种检查的主管部门对各级组织检查出的问题和整改情况定期检查。

11.4

自评

（30分）

1.明确自评时间；

2.制定自评计划；

3.编制自评检查表；

4.建立自评组织；

5.每年至少1次进行安全标准化自评；

6.编制自评报告；

7.提出进一步完善的计划和措施；

8.对自评有关资料存档管理。

未进行自评，扣100分（A级要素否决项）。

26

12 本地区的要求

1.地方人民政府及有关部门提出的安全生产具体要求；

2.地方安全监管部门组织专家对工艺安全等安全生产条件及企业安全管理的改进意见。

未满足要求，A级要素否决项

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